1 月 9 日快播3.5不升级版，重庆证监局公告一则针对券商高管"老鼠仓"的重磅罚单。

公告涌现，重庆证监局对湘财证券原总裁、高档照应人孙永祥涉嫌诈欺未公开信绝来往、从业东说念主员违法交易股票等罪人步履进行了立案探问，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资有绸缪明察未公开信息，不但违法交易股票还趋同湘财证券自营账户操作。重庆证监局最终责令孙永祥照章处理罪人抓有的股票，充公罪人所得 721.29 万元，并处 1121 万元罚金。 

违法趋同操作并忽视他东说念主操作，均无罪人所得

2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高档照应人。

湘财证券 2020 年至 2023 年技巧共有 7 个自营证券账户，2020 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资有绸缪，通过" ZY "微信群与共事疏浚交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平职责讲演等多个渠说念，明察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户抓仓及盈亏变化等情况。

孙永祥的罪人步履，一是我方截至他东说念主账户违法交易股票，二是昭示、表露他东说念主诈欺未公开信绝来往。

2020 年 3 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥截至余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息关连的证券来往步履。

经重庆证监局查实，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来往股票 38 只，趋同来往金额 6029.93 万元。孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来往股票 14 只，趋同来往金额 256.93 万元。上述账户累计趋同来往股票 52 只，来往金额 6285.96 万元，无罪人所得。

此外快播3.5不升级版，2020 年 3 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥昭示、表露傅某东、朱某尧诈欺上述与湘财证券自营账户关连的未公开信息进行来往。孙永祥与两东说念主均称碰头或电话交流股票投资，孙永祥本东说念主承认教唆、忽视两东说念主来往关连股票。

傅某东同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来往股票 78 只，来往金额 7588.14 万元，无罪人所得。朱某尧同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来往股票 15 只，来往金额 4189.58 万元，无罪人所得。 

重庆证监局：孙永祥罪人步履情节严重

值得一提的是，从重庆证监局探问情况来看，孙永祥早在诈欺职务之便获知湘财证券自营账户情况前，就还是违法交易股票—— 2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥在湘财证券职责，行为证券从业东说念主员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户交易股票，扣除诈欺未公开信绝来往股票部分，来往金额 1.17 亿元，盈利 721.29 万元。

而孙永祥还向证监局进行了诡辩，诡辩情理包括：案涉趋同来往股票是其本身接头判断采选的。关连趋同来往不合适典型的诈欺未公开信绝来往特征，且其主不雅上也莫得"诈欺"的情绪；也不组成昭示、表露他东说念主诈欺未公开信绝来往。其以为未禁锢证券期货市集措置顺次，莫得损伤湘财证券本体利益，趋同来往也并未赚钱，罪人步履不合适情节严重的情形，但愿裁减、从轻处罚。孙永祥还以为监管对其罪人步履所涉金额计算有误。

但重庆证监局以为孙永祥的诡辩不设立，并给出了四点情理：

第一，在 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日历间，孙永祥参与湘财证券自营证券账户投资有绸缪，明察湘财证券自营证券账户投资信息。孙永祥行为具有投资有绸缪权益特别身份东说念主员，其投资有绸缪对湘财证券自营投资具有遑急影响，当事东说念主明察湘财证券自营投资信息后即具有辞让从事关连来往步履的义务。孙永祥步履是否本体损伤湘财证券利益与罪人步履是否组成无关。

第二，孙永祥组成昭示、表露他东说念主诈欺未公开信绝来往。孙永祥行为特别身份主体，明察关连未公开信息后，即对关连信息具有守秘义务。其与傅某东、朱某尧交流、忽视对方来往的股票波及湘财证券自营投资关连股票，且傅某东、朱某尧截至关连证券账户与湘财证券自营证券账户趋同来往占比高，来往彰着特殊。

第三，罪人步履所涉金额计算无误。余某婷东方证券账户由孙永祥本体截至并从事关连罪人步履，其证券账户资金开首不影响罪人步履的设立及罪人所得的认定。当事东说念主诈欺未公开信绝来往与从业东说念主员违法交易股票系两个不同的罪人步履，两者盈亏应当别离计算，不得对消。

第四，本案处罚合适过罚很是原则。处罚金额、市集禁入系笔据当事东说念主来往金额、赚钱金额以及相助经过等事实情节笼统谈判得出。孙永祥不舒征服轻、裁减处罚情形。

最终，重庆证监局作念出如下处罚：

一、对孙永祥行为证券从业东说念主员违法交易股票的罪人步履，责令照章处理罪人抓有的股票，充公罪人所得 721.29 万元，并处以罚金 721 万元。

二、对孙永祥诈欺未公开信绝来往的罪人步履，处以 200 万元罚金。

三、对孙永祥昭示、表露他东说念主诈欺未公开信绝来往的罪人步履，处以 200 万元罚金。

以上臆测共处责令孙永祥照章处理罪人抓有的股票，充公罪人所得 721.29 万元，并处 1121 万元罚金。

同期，重庆证监局指出，孙永祥行为证券公司的高档措置东说念主员，诈欺未公开信绝来往、昭示、表露他东说念主诈欺未公开信绝来往，行为证券从业东说念主员违法交易股票，鉴于当事东说念主的罪人步履情节严重，决定对孙永祥收受 5 年证券市集禁入步调，在禁入技巧内，除不得持续在原机构从事证券业务、证券管行状务不详担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高档措置东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券管行状务不详担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高档措置东说念主员职务。

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