记者获悉，日前，监管向券商下发了《风险文化开辟情况造访问卷》，内容主要波及券商风险文化开辟、风险文化宣导、风险文化开辟后果等方面。

　　具体来看，监管还条目券商上报是否制定风险处治干事操守(如职工作为模范)、是否制定有风险文化开辟决议或说合、是否将风险文化品牌纳入公司品牌开辟决议的子格式等内容，况且条目券商进行自我评价。

　　摸底券商风险文化开辟

　　部分券商反映，这是监管第一次通过造访问卷的形貌对券商风险文化开辟的情况进行调研。全体来看，内容主要波及券商风险文化开辟、风险文化宣导、风险文化开辟后果自我评价三个方面，包含21个问题，大部分问题伙同于风险文化开辟和风险文化宣导。

　　问卷的摸底性质相比彰着，在风险文化开辟的有关问题中，监管更情绪券商全体理念、框架的开辟。比如公司服务、愿景、中枢价值不雅、企业共鸣、操办原则、发展策略等公司层面的文化理念中是否包含风险处治理念等内容。公司是否单独制定风险处治理念、价值准则。公司是否制定有风险文化品牌开辟决议或说合。

　　同期，监管关于有关内容的落地笃定也充分关注，问题波及了公司哪些实践行径或措施有用地促进了公司风险文化的开辟；公司在风险文化开辟历程中主要有哪些挑战；公司将来在风险文化开辟上有哪些具体的说合或措施。

　　关于风险文化的宣导方面，监管关注券商时时继承哪些形貌进行风险文化宣导；风险文化宣导的师资起头；哪些要素影响职工对风险文化宣导的接纳度和参与度。

　　风险文化开辟后果上，监管则关注风险文化开辟对券商发展全体的影响是否彰着以及券商是否成就风险文化开辟效果的评估机制。

　　职工作为模范受关注

　　近期引人注目的金融行业职工作为等问题也受到了关注，造访问卷中商讨券商是否制定风险处治干事操守，包括了职工作为模范等内容。

　　9月1日，国度金融监督处治总局发文称，长入中国东说念主民银行、中国证券监督处治委员会于2024年9月长入开展“金融训诲宣传月”行径。金融监管总局党委委员、副局长周亮，中国东说念主民银行副行长陶玲，中国证监会副主席陈华平，北京市副市长孙硕出席并致辞。

　　证监会副主席陈华平在行径现场指出，证监会系统正在塌实鼓舞成本市集高质料发展，投资者训诲服务需要害跟方法，与时俱进。认识优秀文化，以中国特质金融文化教会行业生态。

　　陈华平指出快播电影，淡雅的行业文化是金融业捏续健康发展的进犯基础，亦然迷惑投资者、取信投资者、让投资者安闲往来的进犯法宝。在证券基金期货行业中落拓发扬安分守信、以义取利、稳妥审慎、守正立异、照章合规的中国特质金融文化，纠治拜金主见、糟践享乐、急功近利、过度投契、“炫富”等不良民风。指引从业东说念主员移动干事声誉、信守干事说念德。以诚信、专科、结净、庄重的行业形象凝合投资者的信任和信心。